序号

重点领域关键环节

风险点

风险表现

风险等级

防控措施

责任人

1

议事决策制度执行

党政联席会议制度

1、未建立和执行“三重一大”集体决策制度；

2、党政联席会议制度不健全；

3、党政联席会议不民主。

高

1、建立和执行“三重一大”集体决策制度；

2、建立和规范执行党政联席会议制度；

3、规范执行学院民主管理工作制度。

李文亮

王妍

二级教代会制度

1、教职工大会制度不健全；

2、涉及学院发展和师生员工切身利益重大决策不经过教职工大会。

高

1、建立健全并规范执行教职工大会制度；

2、充分发挥教职工大会参与学院管理监督作用；

3、院工会主席参加党政联席会议。

王妍

李文亮

刘燚

各类专业委员会会议制度

1、根据个人意见选择各专门委员会成员；

2、相关问题不经过或有选择性的通过相应专门委员会讨论决策。

中

1、按照教师治学、民主管理的原则，依据学校的有关规定，建立健全学院的各专门委员会；

2、各专门委员会成员的确定需经过基层按规定条件推荐，最后由学院党政联席会议讨论通过予以确定，并经公示；

3、各专门委员会按照职能运行，不得越权决定事情或不作为。

李文亮

王妍

张润

张士引

2

党务院务公开

党务院务公开

1、未建立权力和信息公开制度；

2、权力运行过程不透明；

3、涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开；

4、院内权力行使缺乏监督机制，院教职工大会不健全，未能正常发挥监督职能。

高

1、建立学院党务院务公开制度，明确公开的内容和范围；

2、建立和完善二级教代会制度，充分发挥教代会参与学院管理和监督的作用。

李文亮

王妍

张润

张士引

刘燚

3

干部选拔任用

科级干部、教研室主任、支部书记、分工会主席的选拔使用

1、临时动议决定干部任免；

2、为特定人选制定干部任免条件；

3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。

高

1、严格执行学校有关干部选拔任用方面的文件与规定；

2、坚持民主考核和集体决定的原则，不搞临时动议；

3、及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。

李文亮

王妍

4

评先（奖）评优

推荐教职工校级及以上评先评优

1、在评选中讲人情、拉关系；

2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性。

高

1.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；

2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；

3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。

4、及时公示评选条件、程序和结果

李文亮

王妍

5

人才引进

拟定进人计划

1、进人计划忽略了学校的整体要求或没有全面考虑工作实际；

2、因人设计划。

高

根据学校有关要求、学院学科发展、规模和师资队伍现状制定年度人才引进计划。

李文亮

王妍

人才引进考核

1、考核过程走过场，有失公允。

2、考核小组论证程序不民主。

中

1、规范人才引进制度和程序

2、保证民主、公平

李文亮

王妍

决定最终人选

1、资格审查不严；

2、接受请托；

3、学院党政联席会议走过场或搞“一言堂”。

中

1、严格审查材料；

2、规范进人程序：考核小组考核、学院党政联席会议审定、报学校批准等程序。

李文亮

王妍

6

职称评聘

职称评聘申报材料的审定

1、制定实施细则时因人设定条件而偏离学校规定；

2、审核时讲人情，把关不严，造成材料审核失真。

高

1、依据学校相关规定制定实施细则；

2、严格对照条件审核申报材料。

李文亮

潘明德

职称评聘考核推荐

1、未成立职称评聘相关工作小组；

2、推荐时讲人情，排序有失公平；

3、把关不严，造成学院考核失真；

4、未按照学校规定程序办理。

高

1、按时成立学术委员会、教学委员会、师德师风考核小组，并报相关部门备案；

2、评聘各相关小组认真负责，结果真实、客观公正；

3、严格依据材料排序推荐，保证公正公平；

4、严格学院考核把关，确保条件准确真实；

5、按照学校规定程序办理。

李文亮

王妍

潘明德

7

各类项目评审推荐

各类教学、科研等项目及其成果奖励的评审推荐

1、在评选中讲人情、拉关系；

2、对材料未严格把关；

3、成果认定不能客观、科学；

4、各类评审送报违反公开、公正、公平原则。

高

1、规范各类项目、成果的申报、评审程序；

2、加大监督力度，做到公开、公平、公正，透明，接受全院教职工的监督；

3、按有关规定，教师个人申请或他人推荐，由学术委员会或教学委员会或党政联席会议决定后上报学校审批。

李文亮

王妍

张润

张士引

8

各类经费管理和使用

党费收缴及下拨党费的管理、使用

1、未严格执行党费使用审批制度；

2、未按规定建立党费使用检查报告制度；

3、违反党费开支范围，挪用、滥用党费。

低

1、严格执行党费使用审批制度；

2、建立年度党费使用情况公告制度，将党费使用管理列入党务公开范围。

王妍

学校下拨的各类经费管理

1、经费审批管理混乱、无章可循；

2、经费开支随意、缺少控制与有效监督；

3、违反经费开支范围，挪用、滥用经费；

高

1、严格执行预算管理制度，公开预算；

2、严肃财经纪律，严格审批制度；

3、大额经费使用需经院党政联席会议讨论通过；

4、加强对经费使用的监控，在一定范围内公开经费开支，接受监督，防止浪费；

李文亮

王妍

张润

张士引

科研经费的使用

1、经费审批把关不严；

2、擅自扩大使用范围；

3、挪作他用。

中

1、严格执行学校有关科研经费使用管理办法；

2、严格审批把关。

张润

院工会会费及校工会下拨的经费的管理使用

1、经费使用随意；

2、擅自扩大使用范围或挪作他用。

中

1、严格按程序和《工会法》中相关规定进行会费的管理和使用；  

 2、重大经费使用需经分工会委员讨论，并报院党总支批准。

王妍

刘燚

9

印章管理使用

院党总支、院行政、院内教学管理等公章的使用与管理

1、使用中未认真审核材料；

2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；

3、保管不善，遗失公章等。

低

1、严格审核，规范印章使用程序；

2、明确专人管理，权责严明。

李文亮

王妍

王斯琪